近年來，隨著內(nèi)蒙古經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，居民收入和儲(chǔ)蓄存款大幅增加，資本市場(chǎng)也有了長(zhǎng)足發(fā)展，資本市場(chǎng)的發(fā)展給投資者提供了良好投資機(jī)遇的同時(shí)，也給一些犯罪分子提供了洗錢的場(chǎng)所和渠道。他們通過資金劃轉(zhuǎn)、證券買賣、證券的轉(zhuǎn)托管或指定交易等，將不合法的資金合法化。

　　針對(duì)這種情況，內(nèi)蒙古證監(jiān)局根據(jù)證券行業(yè)的特點(diǎn)，加強(qiáng)監(jiān)管，完善反洗錢工作機(jī)制，建立健全證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)反洗錢工作組織機(jī)構(gòu)，制訂了相應(yīng)的反洗錢工作流程和工作制度。在業(yè)內(nèi)全面推行客戶資金第三方存管工作，即把原來由證券公司存管的客戶交易結(jié)算資金全部交由銀行存管。目前，全區(qū)47.2萬戶投資者的證券交易結(jié)算資金已全部由銀行存管，實(shí)現(xiàn)了《證券法》確定的“券商管券，銀行管錢”的目標(biāo)。同時(shí)，督導(dǎo)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)完成賬戶清理工作，檢查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自營(yíng)賬戶和委托理財(cái)賬戶。目前，轄區(qū)內(nèi)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)賬戶規(guī)范率達(dá)到99%，其中期貨公司按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定已全部實(shí)現(xiàn)客戶開戶影像資料的補(bǔ)充完善工作。此外，督促證券公司建立大額可疑交易監(jiān)控系統(tǒng)。恒泰證券股份有限公司、日信證券有限公司已投資100多萬元，建立了反洗錢自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)大額可疑交易進(jìn)行自動(dòng)報(bào)送。(王連英、劉恩和)